美国SEC监管的RIA牌照简单介绍

更新时间：2020/9/27 15:06:13信息编号：2756447

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详细介绍

美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构来自www.bdsh5.com。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

美国证券交易委员会常被称为证券会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任dzvw。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

— RIA牌照优点 —

① 牌照知名度大；② 媒体曝光度高；③ 负面新闻少；④ 牌照申请周期短；

⑤ 牌照费用相对较低；⑥ 资质好，包装简单。

— RIA牌照申请的要求 —

SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可b~d~s~h~5~c~o~m。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。此外，SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。

投资机构、交易平台、交易所等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此获得此资质的国内海外投资机构非常少，所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标。

—递交给SEC审核的资料—

① 一份牌照的办理委托书；

② 公司注册问题文件：

③ 美国公司注册证明文件；

④ 公司的章程；

⑤ 董事的护照；

⑥ 公司业务说明报告；

⑦ 系统报备：

⑧ 注册金融行业管理委员会的 WebCRD/IARD

⑨ 填写牌照的申请报告卓志代写；

⑩ 填写 SEC 的问卷调查报告卓志代写来自www.bdsh5.com。