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美国SEC牌照怎么申请

更新时间:2020/9/2 16:57:47信息编号:2748846
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
广州 天河
详细地址:
浙江杭州财富金融中心
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孙大鱼
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详细介绍

美国SEC牌照怎么申请


美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文bai缩写duSEC)是隶属于美国联邦政府一个独立zhi的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权b_d_s_h_5_c_o_m。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力b d s h 5 c o m

RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问bdsh5.com。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

申请机构条件:130可以①⑧⑨0找我7296详谈

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series 65原文www.bdsh5.com。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册欢迎www.bdsh5.com

不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照原文www.bdsh5.com

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程(如有);

5董事的护照;

6.公司业务说明报告;

7.系统报备:

注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

填写牌照的申请报告

填写 SEC 的问卷报告

代理申请的声明

8. 合规报告等其他资料。

宜信财富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可


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