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拥有什么资质才能申请美国RIA牌照

更新时间:2020/4/27 14:14:29信息编号:2682255
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
广州 天河
详细地址:
现代广场
联 系 人:
张经理
电  话:
15669550403
收录查询: 百度 搜狗 360   分享更易传播
本地生活网提醒您:1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信!2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险,谨防上当受骗!
详细介绍

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照www.bdsh5.com本地生活网。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告www.bdsh5.com。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任b d s h 5 c o m


不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照b+d+s+h+5+c+o+m。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照原文www.bdsh5.com


根据行业自律机构投资顾问协会公布的统计信息来看,截至2018年,在SEC注册的RIA有12,578家,并且注册数量在2012年以来一直呈现上升状态本~地~生~活~网。而其管理的资产总量截至2018年已达到82.5万亿美元www.bdsh5.com。而根据各州联合证券监管机构北美证券管理协会披露的数据来看,截至2017年,在各州证券机构注册的RIA数量为17,688家.

RIA 牌照的注册、申请的资料: 

1.一份牌照的办理委托书: 

2.公司注册文件 

3.美国公司注册证明文件 

4.公司的章程(如有); 

5董事的护照; 

6.公司业务说明报告; 

7.系统报备: 


注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统 

填写牌照的申请报告 

填写 SEC 的问卷报告 

代理理申请的声明 

8.合规报告等其他资料


温馨提示:拥有什么资质才能申请美国RIA牌照”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。本地生活网不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
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